在中国银保监会及其福建监管局的坚强领导和科学指导下，兴业国际信托公司坚持和完善中国特色现代金融企业制度，认真贯彻落实党的领导与公司治理深度融合要求，持续健全治理制度规章体系，着力完善“三会一层”治理架构及职责权限，积极优化治理运作机制，切实提升董监高履职水平和公司治理整体效能，为公司加快转型筑牢高质量发展根基。

一、公司治理工作的特色做法

（一）加强顶层设计，建立健全治理制度体系

近年来，兴业国际信托公司按照监管规定和福建银保监局指导要求，持续健全治理规章制度体系。一是对照国企改革要求将党的领导写入公司章程，修订完善公司党委“三重一大”决策制度及重大经营管理事项清单，为充分发挥兴业国际信托公司党委“把方向、管大局、促落实”作用提供了制度保障。二是严格落实《信托公司股权管理暂行办法》《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》等监管规定，按照“应建尽建”原则不断完备治理制度文件，先后两次启动《章程》全面修订工作，并相应修订完善股东会、董事会、监事会议事规则及董事会专门委员会工作规则，印发实施《公司股权管理暂行办法》《公司信息披露管理办法》，草拟形成《公司董事、监事、高级管理人员任职管理办法》《公司董事、监事及高级管理人员履职评价办法（修订稿）》等规范文件，持续夯实公司治理的制度基础。三是结合公司实际情况制定实施有关工作制度和规范。近年来，兴业国际信托公司制定（修订）形成《董事会费管理办法》《监事会费管理办法》《董事会及其专门委员会与高级管理层信息通报制度》《监事会与高级管理层信息通报制度》《监事行为规范》《董事会议案管理规范》等文件，并适时修订完善董事会授权管理制度，持续规范治理工作。

（二）优化“三会一层”架构及组成，形成强大治理合力

兴业国际信托公司重组成立以来，除了注重规范治理主体的权责边界，形成目标统一、权责明晰、各司其职、高效协同的治理体系以外，还高度重视优化“三会一层”架构。一是优化股东结构，提升资本实力。公司股东以主流上市商业银行、大型国有上市公司等大型国有企业为主，各股东能够认真履行股东义务，规范行使股东权利，形成了科学合理的股权结构。积极夯实资本实力，经过多次增资扩股，公司注册资本达到人民币100亿元，资本实力、风险抵补能力、金融服务能力和可持续发展能力在行业内保持较高水平。二是提升独立董事占比，注重发挥独立董事作用。兴业国际信托公司高度重视发挥独立董事的独立性和专业性，确立独立董事占比达到董事会组成三分之一的比例结构，并形成由独立董事担任董事会专门委员会主任委员的治理安排。公司独立董事均为国内知名财经高校的学者教授或具有国际金融实务背景的行业专家，拥有深厚的专业造诣和广阔的国际视野，熟悉现代金融企业治理运作，为完善公司治理、深化转型发展、夯实风险管控基础等发挥了重要作用。三是引入外部监事，提升监事会的独立性。监事会作为公司法人治理结构的重要组成部分，监事会良好运行是推动公司高质量发展的迫切需要。2022年11月，兴业国际信托公司新一届监事会正式引入外部监事，聘请国内财务管理和公司治理领域的资深专家担任公司外部监事，进一步提升公司监事会的履职独立性和专业性。四是做好高级管理层选聘工作，结合公司转型需要和干部管理实际适时调整高级管理层配置，配齐增强经营管理层，推动公司进一步加快转型、实现高质量发展。

（三）探索完善董事会、监事会运作机制，提升履职质效。

兴业国际信托公司董事会、监事会能够准确把握自身职能定位，依据法律法规、监管规定及公司章程依法履职，勤勉尽责，努力提升指导监督成效。一是规范履行议事决策与监督制衡职能。董事会、监事会按照《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》等规定要求，依法合规、规范有序召开董事会、监事会定期会议及临时会议，妥善行使表决权、质询权，并就审议或听取事项积极发表意见建议。二是积极探索优化治理运作机制。近年来，兴业国际信托公司认真落实高级管理层与董事会、监事会的信息通报及交流机制，并陆续建立独立董事与监事会的联动调研机制、董事会监事会意见传导督办机制、监事会“大监督”机制等，并持续深化基层机构调研机制、同业拜访交流机制，认真贯彻落实监管机构与内审部门的监审联动机制，监管机构与董事会、监事会的沟通交流机制等等。公司董事会、监事会履职视野不断开阔，履职能力得到持续提升。三是规范实施董监高履职评价工作。兴业国际信托公司监事会每年定期组织开展全体董监高履职评价工作，督促建立了比较完备的董监高履职信息档案和履职保障机制，并对照《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》及福建银保监局有关评价规定持续优化评价指标体系，推动提升董监高履职实效。

（四）注重加强与股东会及全体股东、董事会及全体董事、监事会及全体监事的沟通交流。

一是持续推进公司治理与信托文化建设深度融合。近年来，兴业国际信托公司通过将信托文化建设纳入公司五年战略规划、融入公司董事会、监事会及高级管理层年度工作计划并开展丰富多彩的文化宣贯活动，推动将实现受益人合法利益最大化作为公司价值导向和公司治理目标。二是公平对待所有股东。通过公司章程约定、发挥独立董事与监事会监督作用等，防范“一股独大”及内部人控制等治理乱象，维护中小股东平等地位和股东权利，确保全体股东享有平等待遇。支持并保障公司全体股东通过灵活的会议机制或文件、电话、邮件等多种形式，与其他股东或公司进行定期或不定期意见交流。三是强化沟通，凝聚治理共识。兴业国际信托公司通过治理会议、不定期拜访交流、信息通报等多种形式，就股东、董事、监事关注的问题和公司经营发展的重大问题进行适时通报，广泛交换意见看法，确保股东、董事、监事的知情权。长期以来，兴业国际信托公司与全体股东、全体董事和监事形成并保持了和谐、高效的治理氛围。

二、目前存在的主要问题

对现代化的银行保险机构而言,完善公司治理永远在路上。公司治理没有最好,只有更好。特别是对照有关治理新规要求，公司在股权事务管理、董事会专门委员会设置等治理领域还有一些工作需要持续优化，董监高在加快推动公司业务转型、提升转型质效方面还有待进一步提高，公司治理工作人员配置仍较为有限。对于这些问题，公司高度重视，正在公司党委以及董事会、监事会的指导监督下，对照监管指导要求制定专项改进方案和工作计划，不断加大工作改进力度。

三、有关政策建议

目前，信托公司股权管理信息存在多头报送、口径不一致等情况，如公司需要在银保监会EAST系统、信息采集平台的股权监管模块进行信息报送及变动登记，在中国信托登记有限责任公司进行股权托管及变动信息登记。中国信托登记有限责任公司作为监管的重要基础设施平台，建议以其作为股权信息采集的统一平台，并为监管部门开展股权监管工作提供支持，提高信息报送及使用效率。

奋进新征程，建功新时代。未来，兴业国际信托公司将在监管部门的关心指导下，持续提升治理能力，规范运作水平，以高水平的公司治理助力实现公司高质量发展，在新征程上勇担新使命,在服务构建新发展格局中展现新作为。

（兴业国际信托公司）